证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
- 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
- 非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（ ）。I.经国务院证券监督管理机构注册II.基金行业协会登记III.基金行业协会注册IV.证券业协会登记
- 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
- 证券公司的设立应当经（）批准。
- 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》II.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》III.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》IV.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
- （ ）是股权平等原则在股份发行中的具体体现。
- 证券公司的股东和实际控制人不得（）。Ⅰ.占用证券公司的资产Ⅱ.占用客户的资产Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益Ⅳ.滥用权利