证券自营组合型选择题
证券自营业务禁止的行为包括（）。
I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
II.将代理业务与自营业务混合操作
III.将自营账户借给他人使用
IV.违反规定委托他人代为买卖证券- A．I 、IV
- B．II、 III、 IV
- C．I、 II、 III
- D．I、 II、 III 、IV
【答案】：D
【解析】：
证券自营业务的禁止行为包括：1.内幕交易 2. 操纵市场 3.其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
【考点】：
证券自营业务的禁止性行为
上一条：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。
I.建立健全账户管理制度
II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度
III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
下一条：定向资产管理合同中至少包括（ ）。
I.客户资产的管理方式和管理权限
II.各类风险揭示
III.当事人的权利和义务
IV.客户资产的清算返还事宜