证券一级市场组合型选择题
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
I.知情程度和态度
II.职务、具体职责及履行职责情况
III.专业背景
IV.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用- A.I、 II、 III
- B.I 、III 、IV
- C.II、 IV
- D.I 、II 、III 、IV
【答案】:D
【解析】:
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。
【考点】:
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
上一条:欺诈发行股票、债券行为有下列()情形的,应当受到刑事追究。
I.发行数额在500万元以上的
II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.股民、债权人要求清退,无正当理由不予清退的
IV.利用非法募集的资金进行违法活动的
V.转移或者隐瞒所募集资金的
下一条:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是()。