证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。
- （）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
- 证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（ ）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名II.代销的期限及起止日期III.代销的费用及结算方法IV.违约责任
- 公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
- 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。I. 共益权 II .自益权III. 单独股东权 IV .少数股东权
- 私募基金与公募基金的主要区别是（ ）。
- 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
- 下列不属于中国证券业协会自律管理的是( )。
- 根据我国《证券法》的规定，在上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（）。