证券市场基本法律法规考试试题
- 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。I .编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II .在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务IV .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
- 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 I. 反洗钱义务履行及责任划分 II. 销售费用分配的比例和方式 III. 对基金持有人的持续服务责任 IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
- 基金销售机构包括（）。 I. 中国证监会 II. 商业银行 III. 证券公司 IV. 证券投资咨询机构
- 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
- 证券经纪人在执业过程中可以（）。 I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 IV.提供或传播虚假信息
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- 下列选项中，属于公开信息的是（）。 I .协会会员基本信息 II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III. 会员效力期限内受奖励次数 IV. 从业人员效力期限内受奖励次数
- 股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（ ）。I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行II.公司股本总额不少于人民币3 000万元III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。