执业行为组合型选择题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。
I .编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
II .在经纪业务中接受客户的全权委托
III .从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺- A．I 、III
- B．II、 IV
- C．I 、II、 III 、IV
- D．I、 III 、IV
【答案】：D
【解析】：
I、 III、 IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为；II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。
一般性禁止行为：1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。7.买卖法律明文禁止买卖的证券。8.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。9.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。10.泄露客户资料。11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
特定禁止行为：1.接受他人委托从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。3.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。4.中国证监会、协会禁止的其他行为。
【考点】：
证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任
上一条：证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
下一条：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。