证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
- 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（ ）。I.公开发行的股份有限公司股票II.公开发行的股份有限公司债券III.公开发行的股份有限公司基金份额IV.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
- 非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是（）。
- 公司的财产包括（）。 I .动产 II .不动产III .货币组成的有形财产 IV .货币组成的无形财产
- 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- 下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。I.停业整顿II.托管III.接管IV.行政重组
- 证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
- 下列选项中，不属于能源期货的是（）。
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
- 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立