证券市场基本法律法规考试试题
- 下列不适用《中华人民共和国证券法》的有（）。Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易Ⅱ.金融债券的上市交易Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易Ⅳ.股票境外上市
- 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。 I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的 II. 公司合并的 III .公司转让主要财产的 IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
- 股东权利滥用的内容包括（）。 I. 滥用的方式 II. 滥用的损害对象 III. 滥用的后果 IV. 滥用的责任
- 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
- 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务
- 关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
- 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 I .董事II. 高级管理人员III. 经营管理的主要负责人 IV. 财务负责人