证券法组合型选择题
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
I. 责令改正
II .没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款- A．I、 II、 III、 IV
- B．I 、III 、IV
- C．II 、IV
- D．I、 II 、III
【答案】：A
【解析】：
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
【考点】：
违反证券交易规定的法律责任
上一条：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。 下一条：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。