证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
- 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
- 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。
- 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（ ）。 I.责令改正 II.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款 III.追究刑事责任 IV.情节严重的，撤销相关业务许可
- 证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（ ）据此对其交易规模进行前端控制。
- 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
- 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
- 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 I. 准确 II. 真实 III .公正 IV. 规范