证券市场基本法律法规考试试题
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
- 中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
- 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
- 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款
- 公开发行公司债券，应当符合的条件包括（ ）。I.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元II.累计债券余额不超过公司净资产的40%III.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息IV.筹集的资金投向符合国家产业政策
- 《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。
- 证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
- 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。