证券市场基本法律法规考试试题
- 融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I.从事证券交易时间 II.关联关系 III.资产状况 IV.账户状态
- 下列属于证券经纪业务特点的有（）。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性
- 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
- （）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
- 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。
- 根据《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）以下的罚款。
- 下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。
- 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行前股本总额不少于3 000万元
- 根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
- 证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。