证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 I. 提供虚假、误导性信息 II .采取不正当竞争手段开展业务 III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- 资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- 关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
- 下列有关公司的表述中，正确的是（）。
- 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。I.融资专用资金账户II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。 I. 真实、合法的资金和账户II. 风险分散 III. 业务隔离 IV. 预警制度
- 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。