证券市场基本法律法规考试试题
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（）管理。
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。 I.客户信用交易担保证券账户II.信用交易资金交收账户 III.融券专用证券账户IV.信用交易证券交收账户
- 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户 II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
- 下面的行为不被禁止的是（）。
- 下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。 I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
- 以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有（）。 I.国家重点建设债券 II.股票型证券投资基金III.在证券交易所上市的企业债券 IV.国债
- 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
- 未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，其违法所得不足3万的，可处罚款（）万元。
- 有限责任公司的业务执行机关是（）。