证券市场基本法律法规考试试题
- 诚信信息以（）形式保存。
- 根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。
- 根据我国《证券投资基金法》的规定,下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- 从事融资融券业务应遵守以下原则（）。 I.证券公司融资融券业务的前，中，后台应当相互分离，相互制约 II.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理III.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行IV.开展融资融券业务必须经证监会批准
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。I.修改公司章程II.决定公司的经营方针和投资计划 III.审议批准董事会的报告IV.对发行公司债券作出决议
- 担任基金托管人应当具备的条件有（）。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的是（）。
- 自律性规则的制定机构包括（）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证券登记结算有限公司Ⅳ.证券交易所
- 证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。