证券市场基本法律法规考试试题
- 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 I.内幕交易 II.操纵市场 III.恶性竞争 IV.欺诈客户
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 I.融资专用资金账户 II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户
- 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
- 下列不属于基金托管人义务的是（）。
- 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。
- 收购要约的期限为（）。
- （）是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括（）。I.经营证券经纪业务已满3年 II.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 III.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。 I.客户资产的种类和数额 II.投资范围、投资限制和投资比例III.投资目标和管理期限IV.客户资产的管理方式和管理权限