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证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过()人,亦构成变相公开发行股票。
犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。
上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。I.证券公司的从业人员 II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员IV.基金管理公司的从业人员
按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述
下列不属于非法集资特征的是()。
任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。 I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员
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