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证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。 I.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II.证券交易成交额累计在30万元以上的III.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。 I. 证券交易所的从业人员 II .期货经纪公司的从业人员 III. 证券业协会的工作人员 IV .证券、期货监督管理部门的工作人员
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的,应予追诉。
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的是()。
涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。I.《中华人民共和国公司法》 II .《中华人民共和国证券法》III.《中华人民共和国刑法》 IV.《中华人民共和国劳动合同法》
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。I.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II.转移或者隐瞒所募集资金的III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.发行数额在100万元以上的
根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
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