证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
- 下列属于变相公开发行证券特征的是（）。 I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- （）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
- 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
- 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
- 单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
- 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。
- 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
- 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。I.受他人胁迫参与信息披露违法行为II.不直接从事经营管理 III.配合证券监管机构调查且有立功表现 IV.任职时间短、不了解情况
- 个人非法吸收或者变相吸收公众存款（ ）户以上的，应予追诉。