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证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以( )的罚款。
《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中,正确的是()。I.该罪是一种故意的行为 II.该罪所侵害的客体是简单客体III.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约 IV.过失不能构成该罪
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。
单位非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的,应予追诉。
作为一个投资者,应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,下列属于投资者应采用的投资观的有()。 I.合法投资 II.只注重高额回报III.眼见为实 IV.审慎投资
欺诈发行股票或者公司债券、企业债券,发行数额在( )万元以上的,应受到刑事追诉。
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中,错误的是()。
()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
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