首页
考试题库
考试资料
相关科目
证券市场基本法律法规
金融市场基础知识
证券投资基金基础知识
基金法律法规、职业道德与业务规范
单元
全部
证券市场基本法律法规
证券从业人员管理
证券公司业务规范
证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券市场典型违法违规行为及法律责任试题
下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 I.犯罪主体是一般主体 II.犯罪主观方面是无意III.犯罪客体是国家金融管理秩序IV.犯罪主观方面是故意
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。
发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
根据行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为()。 I.行业的虚假陈述II.自然人的虚假陈述III.法人的虚假陈述IV.公司的虚假陈述
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。I.责令依法处理非法持有的证券II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 IV.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
上一页
4
5
6
7
8
下一页