证券一级市场选择题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。
- A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
- B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
- C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
【答案】:B
【解析】:
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
【考点】:
擅自公开或变相公开发行证券的法律责任
上一条:发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
下一条:下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。
I.国家对证券市场的管理制度
II.股东的合法权益
III.债权人的合法权益
IV.公众的合法权益