证券资产管理选择题
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
- A．3
- B．5
- C．10
- D．15
【答案】：B
【解析】：
证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件为：
1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；
2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；
3.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险控制制度，并得到有效执行；
5.最近一年为受到行政处罚或刑事处罚；
6.中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
上一条：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II. 挪用客户资产
III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV. 操纵市场
下一条：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。