证券公司业务规范试题
- 证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券 III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券
- 证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。 I.抵押融资 II.资金拆借 III.对外担保 IV.可能承担无限责任的投资
- 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。
- 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。
- 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。I.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 II.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程III.建立健全营业场所安全保障机制 IV.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
- 客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。
- 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。I.融资融券业务申请表II.客户的基本资料（包括配偶） III.客户投资经验证明 IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。I. 自营业务账户 II. 风险限额III. 资产配置IV. 席位情况
- 从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元III.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 IV.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行