证券公司业务规范试题
- 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
- 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）人。
- 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I. 风险承受能力 II. 投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。
- 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 I.谨慎 II.诚实 III.勤勉尽责 IV.稳健
- 定向资产管理合同中至少包括（ ）。 I.客户资产的管理方式和管理权限 II.各类风险揭示III.当事人的权利和义务 IV.客户资产的清算返还事宜
- 证券自营业务禁止的行为包括（）。 I.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 II.将代理业务与自营业务混合操作III.将自营账户借给他人使用IV.违反规定委托他人代为买卖证券
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，主要措施包括（）。I.建立健全账户管理制度II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度III.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全IV.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
- 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。