证券公司业务规范试题
- 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
- 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。 I. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 II. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV. 中国证券业协会认定的其他形式
- 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。
- 自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
- 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。I.证券交易所II.证券交易的对象 III.证券经纪商IV.委托人
- 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
- 客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
- 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
- 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。 I.定向资产管理计划 II.限定性集合资产管理计划 III.集合资产管理计划 IV.非限定性集合资产管理计划