证券公司业务规范试题
- 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
- 在证券经纪业务的构成要素中,（）是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
- 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。
- 证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
- 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
- 证券公司设立限定性集合资产管理业务的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券
- （）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 I. 中国证监会 II. 中国证监会派出机构 III. 证券交易所 IV. 中国证券业协会
- 证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。