证券公司业务规范试题
- 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 I.业务复杂程度II.业务能力 III.业务时间长短 IV.承担的责任与风险
- 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。
- 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。
- 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。I.基本资料 II.投资经验以及诚信记录III.还款能力 IV.融资融券需求
- 《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
- 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
- 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。