证券公司业务规范试题
- 客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。I .《中华人民共和国证券法》 II. 《证券业从业人员资格管理办法》 III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV. 《证券公司合规管理试行规定》
- 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确III. 完整IV. 及时
- 证券研究报告主要包括（）。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
- 在证券交易所上市交易的（ ）是证券公司自营业务的买卖对象。 I.债券 II.权证III.股票 IV.非上市证券
- 证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 I.经营证券经纪业务已满2年 II.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务
- 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。