证券公司业务规范试题
- （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
- 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。 I.即证券公司代理客户买卖证券业务 II.证券公司向客户垫付资金 III.不承担客户的价格风险 IV.分享客户买卖证券的差价
- 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
- 单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
- 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识III.合作意识 IV.风险控制意识
- 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I. 全面II. 仔细III .真实IV. 准确
- 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。I.公司治理 II.内部控制 III.风险状况 IV.业务质量
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 I.管理制度 II.内部隔离制度III.尽职调查制度 IV.询问制度
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。