证券公司业务规范试题
- 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
- 证券公司和资产托管机构应妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
- 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 I. 选择指定商业银行 II. 客户变更指定商业银行 III. 客户变更银行账户IV. 客户撤销资金账户
- 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 I. 客观公正 II. 诚实信用 III. 平等 IV. 自愿
- 证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
- 证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 I.必须恪守诚信原则II.提供充分合理的依据 III.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考IV.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
- 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 I. 国债 II. 投资级公司债 III. 证券投资基金 IV. 集合资产管理计划
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- 资产管理合同的基本事项包括（）。 I .客户资产的种类和数额 II. 投资目标和管理期限 III. 投资范围、投资限制和投资比例IV. 客户资产的管理方式和管理权限