证券公司业务规范试题
- 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 I.证券公司的内部控制 II.证券业协会的自律管理III.证券交易所的监督 IV.证券监管机构的监管
- 同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。
- 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。I. 证券账户II. 证券交易账户 III. 资金账户 IV. 资金交易账户
- 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 II.在公共场所进行投资咨询 III.侵占、损害客户的合法权益IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
- 证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 I.委托 II.代理 III.依附IV.从属
- 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
- 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。
- 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。