证券自营组合型选择题
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（ ）。
I.责令改正
II.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款
III.追究刑事责任
IV.情节严重的，撤销相关业务许可- A．I、 II 、III
- B．I 、II 、III、 IV
- C．I、 II、 IV
- D．III、 IV
【答案】：C
【解析】：
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
【考点】：
证券自营业务的法律法规责任
上一条：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（ ）据此对其交易规模进行前端控制。 下一条：下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。