证券公司业务规范试题
- 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
- 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。
- 关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币 II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
- “荐股软件”可实现的功能包括（）。 I. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II. 提供具体证券投资品种选择建议III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV. 提供其他证券投资分析、预测或者建议
- 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
- 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）进行托管。
- 融资融券业务客户的选择标准包括（）。 I .工作状况II. 账户状态 III. 信誉状况 IV. 关联关系
- 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
- 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
- “荐股软件”是指具备下列（ ）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II.提供具体证券投资品种选择建议 III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议