证券经纪组合型选择题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II.在公共场所进行投资咨询
III.侵占、损害客户的合法权益
IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况- A．I、 II
- B．I 、III
- C．II 、IV
- D．I、 II 、III、 IV
【答案】：B
【解析】：
证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
【考点】：
证券经纪业务的禁止行为
上一条：证券经纪商与客户之间不存在（）关系。
I.委托
II.代理
III.依附
IV.从属
下一条：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
I. 证券账户
II. 证券交易账户
III. 资金账户
IV. 资金交易账户