证券公司业务规范试题
- 专项资产管理业务的特点有（）。 I.特定性 II.非限定性III.综合性 IV.专门账户经营运作
- 融资融券业务合同载明的事项包括（）。 I.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式II.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围III.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 IV.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
- 下列属于资金账户管理内容的是（）。 I. 证券账户的开户和销户 II. 资金账户的开户和销户 III. 开通客户交易委托品种 IV. 证券转托管
- 证券公司参与区域性市场，应（）。I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制IV.制订接受监管的方案
- 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
- 证券公司（）。
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 I.实名信用资金台账 II.信用证券账户 III.信用资金账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- 证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。
- 下列属于客户征信调查内容的是（）。 I.投资经验 II.诚信纪录 III.还款能力 IV.关联关系
- 证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。 I.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行II.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 III.不得以他人名义开立多个账户IV.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用