证券公司业务规范试题
- （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
- 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II. 防范公司与客户之间的利益冲突 III. 切实履行反洗钱义务 IV. 防止出现损害客户合法权益的行为
- （）是集合资产管理计划禁止的投资事项。 I.按合同约定承担投资风险 II.对外担保 III.资金拆借 IV.将资产用于可能承担无限责任的投资
- 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
- 发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 I.发行价格 II.筹资金额 III.发行数量 IV.发行人的名称和住所
- 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 I. 集中管理原则 II. 合法合规原则 III. 独立运行原则 IV. 统一运行原则
- （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
- 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的有（）。
- 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 I. 业务资质 II. 管理能力 III. 业绩 IV. 财务状况