证券资产管理组合型选择题
（）是集合资产管理计划禁止的投资事项。
I.按合同约定承担投资风险
II.对外担保
III.资金拆借
IV.将资产用于可能承担无限责任的投资- A．I 、II 、III
- B．I 、III 、IV
- C．II、 III 、IV
- D．I 、II 、IV
【答案】：C
【解析】：
按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
【考点】：
资产管理业务禁止行为的有关规定
上一条：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
下一条：下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
II. 防范公司与客户之间的利益冲突
III. 切实履行反洗钱义务
IV. 防止出现损害客户合法权益的行为