证券公司业务规范试题
- 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。
- 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。 I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
- 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
- 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。
- 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
- 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（）批准的业务资格。