证券公司业务规范试题
- 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 I. 公平 II. 公开 III. 公正IV. 自愿
- 发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股III. 上市公司发行可转换公司债券 IV. 上市公司配股发行
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。
- （ ）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
- 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。
- 以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（ ）。
- 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
- 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
- （ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。