证券投资咨询组合型选择题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
II. 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户- A．I 、II 、III 、IV
- B．II 、III
- C．I 、III、 IV
- D．I 、IV
【答案】：A
【解析】：
除了题中I 、II、III、 IV四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
【考点】：
利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定
上一条：在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III. 与客户分享投资收益、分担投资损失
IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
下一条：自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。