其他业务组合型选择题
证券公司参与区域性市场,应( )。
I.合理确定参与的数量和地域
II.制订开展区域性市场业务方案
III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
IV.制订接受监管的方案- A.I、 II 、III
- B.II、 III、 IV
- C.I 、III
- D.II、 IV
【答案】:A
【解析】:
证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
【考点】:
证券公司参与区域性股权交易市场相关规则
上一条:有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为10.75元,时间是13:55;丁的买进价为10.40元,时间是14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。
下一条:证券交易所的监管职能包括()。
Ⅰ .对证券交易活动进行管理
Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ .维护证券市场秩序,保障其合法运行