从业资格选择题
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
- A．证券业执业证书
- B．保荐代表人的任职机构、职务
- C．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
- D．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
【答案】：B
【解析】：
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。
【考点】：
保荐机构和保荐代表人的资格管理规定
上一条：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。
I. 证券投资师
II. 证券投资顾问
III. 证券分析师
IV .证券分析顾问
下一条：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
I. 已取得证券从业资格
II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III. 具备良好的诚信记录及职业操守
IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚