从业资格选择题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。
- A．具有证券从业资格
- B．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
- C．最近36个月无违反诚信的不良记录
- D．未负有数额较大到期未清偿的债务
【答案】：C
【解析】：
财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
【考点】：
财务顾问主办人应当具备的条件
上一条：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
I. 已取得证券从业资格
II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III. 具备良好的诚信记录及职业操守
IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
下一条：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
I.从事内幕交易
II.买卖法律明文禁止买卖的证券
III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
III.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺