证券市场基本法律法规考试试题
- 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
- 在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 IV. 经中国证监会认可开展的其他业务
- 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
- 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。
- 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
- 证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系II. 解释期货交易的方式、流程及风险 III. 作获利保证、共担风险等承诺 IV. 作虚假宣传
- 证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
- 关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 II.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
- （）可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料；必要时，可以进行现场检查。I.中国证监会II.国家外汇局III.证券公司IV.证券业协会