证券市场基本法律法规考试试题
- 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）。 I.投资偏好 II.风险认知与承受能力III.证券投资经验 IV.身份、财产与收入状况
- 证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
- 证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额II.转融券余额III.转融通成交数据IV.转融通费率
- （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
- 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 I.会计师事务所 II.审计事务所 III.律师事务所 IV.咨询公司
- 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 I.融券专用证券账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
- 证券公司应当根据客户的（ ），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I. 证券专业知识 II. 证券投资经验和风险偏好III. 年龄 IV. 财务与收入状况
- 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。