证券市场基本法律法规考试试题
- （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- 首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 I. 执业注册申请表 II. 身份证复印件 III. 学历证书复印件IV. 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 I. 具有完全民事行为能力II. 具有中华人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚
- 证券投资基金的销售人员包括（）。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券经纪业务营销资格的人员
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
- 已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
- 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。
- 从业资格取得的条件包括（ ）。I.年满18周岁II.具有高中以上文化程度III.完全民事行为能力。IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的
- 财务与会计人员禁止从事的行为有（）。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行III. 未经授权动用本单位的资金、财产IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。