证券市场基本法律法规考试试题
- 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.参与转融通业务应当具备的其他条件
- 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（ ）。
- 在证券自营业务中，不得（）。 I.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 II.以他人名义开立自营账户 III.使用非自营席位从事证券自营业务 IV.超比例持仓或操纵市场
- 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
- （）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
- 证券公司应当在每个年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。
- （ ）对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
- 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
- 证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 I. 公开 II. 平等 III. 自愿 IV. 诚实信用