其他业务组合型选择题
证券公司为期货公司介绍客户时,合规的行为有()。
I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II. 解释期货交易的方式、流程及风险
III. 作获利保证、共担风险等承诺
IV. 作虚假宣传- A.I、 II
- B.I、 III 、IV
- C.I、 II 、III、 IV
- D.II 、III
【答案】:A
【解析】:
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
【考点】:
证券公司开展中间介绍业务的有关规定
上一条:证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是()。 下一条:证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。