证券自营选择题
证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
- A．受到刑事处罚
- B．没收违法所得
- C．撤销相关业务许可
- D．处以相应的罚款
【答案】：C
【解析】：
证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。考察《证券法》对自营业务的有关规定。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
【考点】：
证券自营业务的法律法规责任
上一条：关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。
I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
II.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
下一条：证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。
I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系
II. 解释期货交易的方式、流程及风险
III. 作获利保证、共担风险等承诺
IV. 作虚假宣传